历史动力学：国家为何兴衰 用数学方式研究历史，像预测极端天气那样预测未来的社会状况

前言

很多历史进程都是动态的：人口的增长和衰落、帝国的疆域扩张和收缩、政治的集权/分权趋势以及世界宗教的扩散，这些只是其中数例而已。研究动态系统的一般方法是根据特定机制提出对立假设，将这些假设转化为数学模型，并将模型预测与实证模式进行对比。数学建模是本项研究的一个关键要素，因为纯靠语言描述是无法全面理解定量动态现象的——它经常会受到复杂反馈（complex feedback）的影响。另一个重要因素是充分利用统计技术（如时间序列分析）对模型预测模式和实际观察模式进行定量和严格的对比。事实证明，这种一般方法在自然科学中的应用非常成功。但它能否有助于加深我们对历史进程的理解呢？

《历史动力学》一书正是为了回答这个问题而做出的尝试。我们选择了农业国家的疆域动态这个具体问题进行分析。换言之，我们能否弄明白为什么有些政体在某些时候会扩张，而在另外一些时候会收缩？这种聚焦于疆域扩张/收缩的做法有一个优势，那就是我们在历史动态这一领域有着相当准确的实证数据（历史地图集）。之所以重点关注农业政体，既是因为实证材料的丰富程度（大致从公元前第三个千年到公元后1800年），也是因为这些社会与现代政体相比要简单得多，因而更易于理解和建模。

虽然本书的主要着眼点是疆域动态，但很显然，国家能否扩张很大程度上取决于其内部特征。因此，要想弄明白国家如何以及为何扩张和收缩，我们需要研究社会动态的军事、经济、人口、民族和意识形态等多个方面。我研究了四个有望解释疆域动态的社会学理论。第一个理论是兰德尔·柯林斯（Randall Collins）的地缘政治模型。这是一个清晰明确的理论，稍做努力就可以将之转换成数学模型。与之形成对比的第二个理论是一种原创设想。根据14世纪阿拉伯思想家伊本·赫勒敦（lbn Khaldun）的观点和社会生物学的最新发展，我提出了一个旨在解释集体行动能力为什么会因社会而异的理论。第三个理论研究了民族同化/宗教信仰转变的动态问题。最后，第四个理论关注的是人口动态与社会政治稳定之间的相互作用。人口增长与国家崩溃之间的关联是根据杰克·戈德斯通（Jack Goldstone）的人口-结构模型（这也是一个清晰明确的理论，很容易转换成动态模型）得出来的。在这个模型中，我添加了反馈机制并假设了国家崩溃和由此导致的社会政治不稳定会对人口数量产生怎样的负面影响。这四个理论分别涉及历史动态的不同领域，因此从逻辑上来说并不是相互排斥的。不过，我们可以依据它们来推导对特定实证模式的备择假说（alternative hypotheses）并用数据进行检验。我在书中介绍了一些这样的实证检验。